徐汇区科创板关键技术

自2019年科创板设立以来，关于科创板所要求的科创属性、科创定位及信息披露等相关内容的规定已经进行了不断地更新与完善。直到2021年4月，***的《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板***公开发行**注册管理办法（试行）》《科创属性评价指引（试行）》和《上海证券交易所科创板**发行上市审核规则》制定公布，为科创板上市企业明确了对应的各项要求。发明专利申请均在2017年之前的原因，发明专利及对应的**技术是否仍具有先进性.徐汇区科创板关键技术

    能否定位为科创企业是半导体企业在科创板上市的决定性影响因素，而企业所拥有的知识产权则是其科创属性的重要体现，没有足够的知识产权，企业甚至无法进行科创板上市申请。2021年4月16日，上交所发布新的《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2021年4月修订）》（后简称《暂行规定》）中，其第五条和第六条所述的“4+5”（原为“3+5”，2021年4月新增研发人员占比）指标即可充分说明知识产权对科创属性定位的重要性。在《暂行规定》中，明确规定了企业能否进行科创板上市的“4项指标”和“五项例外”。在常规的“4项指标”中，其“形成主营业务收入的发明专利≥5项”的硬性规定明确了企业在科创板上市必须要有一定的知识产权积累。而在“4项指标”之外的“五项例外”中，每一项“例外”也都与知识产权有关。 普陀区传感器企业科创板保荐机构推荐下列领域的企业，应当就该企业是否符合创业板定位履行严格的核查论证程序。

    公司符合《科创板***公开发行**注册管理办法（试行）》《科创属性评价指引（试行）（2021修订）》《上海证券交易所科创板**发行上市审核规则（2020年修订）》《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2021年4月修订）》等有关规定对行业领域及对科创属性相关指标的要求，主要包括：1、发行人符合科创板支持方向（1）公司主营业务符合国家科技创新战略公司是专业从事智能硬件产品的研发设计、生产制造和运营服务的平台型公司，属于智能硬件ODM行业。根据国家发改委发布的《产业结构调整指导目录（2019年本）》，公司属于“二十八、信息产业”之“33、智能移动终端产品及关键零部件的技术开发和制造”，属于鼓励类产业。根据国家统计局发布的《战略性新兴产业分类（2018）》，公司属于“1新一代信息技术产业”之“”之“”。根据国家发改委发布的《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录（2016版）》公司属于“1新一代信息技术产业”之“”之“”，是国家重点发展的战略性新兴产业之一，符合《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》《国家新一代人工智能创新发展试验区建设工作指引（修订版）》等有关政策。

    9月份，上证主板否决了两家公司：德纳化学、派特罗尔。创业板上市委否决了鲁华泓锦一家公司。德纳化学被问询危险化学品产品超产是否符合安全管理规定、认为超产不构成重大违法违规的依据是否充分、九鼎投资()及九鼎集团间接入股的合规性及合理性、直销毛利率远高于贸易商销售毛利率的原因等。派特罗尔被问询到会计处理政策是否合理、收入是否存调节空间、会计基础与内控制度、毛利率异常波动、大客户依赖客户、供应重叠、利益输送等问题。鲁华泓锦成为创业板注册制下否决的第7家公司。创业板上市委认为，公司报告期内存在多项涉及生产安全的行政处罚，在审核期间重要子公司天津鲁华多次出现涉及生态安全的违法违规行为，有关部门对部分违法行为的处罚时间和金额存在不确定性；报告期各期，发行人向中石化的采购金额占比超过70%，中石化同时是发行人的***大客户，且中石化下属公司从事与发行人类似业务，发行人与中石化合作的稳定性和持续性、是否存在重大依赖，对发行人持续经营能力构成重大影响；发行人实际控制人与其亲属、发行人员工之间存在大额资金往来。上述事项对发行人内部控制有效性及持续经营能力的影响。上市委认为鲁华泓锦不符合《创业板始发办法》第十一条。 行业定位及科创属性是无疑是科创板IPO审核的重中之重。

    由于科创板设立的初衷，是旨在面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求，主要服务于符合国家战略、突破关键**技术、市场认可度高的科技创新企业。在注册制的前提下，企业的盈利能力等财务指标又被一定程度的弱化。因此，在科创板上市审核过程中，应格外注重企业的“科”、创"属性，而与“科”、创"属性紧密相关的知识产权情况，也成为了企业在科创板IPO过程中容易被频繁问询的关键点。对企业而言，其所拥有的知识产权既要满足上市门槛，又要进行详尽披露，还要提防随时可能面临的诉讼风险。虽然半导体企业一般都具备较高的技术水平，能够适应技术壁垒坚固、技术更迭较快的环境，但在这样的环境中，也更容易面临知识产权问题的困扰。 从企业应用产业链分布来看，半导体科创板IPO企业主要分布在设备、材料、设计、封测和制造等产业环节。普陀区传感器企业科创板

上交所将在中国证监会的领导下，进一步加强与市场主体的沟通，及时回应市场关切.徐汇区科创板关键技术

发行人具有表决权差异安排的，市值及财务指标应当至少符合下列标准中的一项：（一）预计市值不低于人民币100亿元；（二）预计市值不低于人民币50亿元，且**近一年营业收入不低于人民币5亿元。发行人特别表决权股份的持有人资格、公司章程关于表决权差异安排的具体规定，应当符合本规则第四章第五节的规定。本规则所称表决权差异安排，是指发行人依照《公司法》***百三十一条的规定，在一般规定的普通股份之外，发行拥有特别表决权的股份（以下简称特别表决权股份）。每一特别表决权股份拥有的表决权数量大于每一普通股份拥有的表决权数量，其他股东权利与普通股份相同。徐汇区科创板关键技术

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